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為深入貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆歷次全會精神，發(fā)揮資本市場推動科技創(chuàng)新和實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的支撐作用，促進(jìn)科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，推動省會經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，制定若干政策措施如下。

一、進(jìn)一步加強(qiáng)對資本市場工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

（一）調(diào)整完善組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。發(fā)揮市推動企業(yè)上市專項(xiàng)小組（以下簡稱市專項(xiàng)小組）作用，各區(qū)縣（含功能區(qū)，下同）要參照市專項(xiàng)小組建立本轄區(qū)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，研究出臺配套政策措施。市專項(xiàng)小組針對企業(yè)對接資本市場過程中遇到的共性及重點(diǎn)、難點(diǎn)問題，按照“特事特辦、一企一策”原則解決。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局，各區(qū)縣政府及代管鎮(zhèn)、街道的功能區(qū)管委會，以下將各區(qū)縣政府及代管鎮(zhèn)、街道的功能區(qū)管委會統(tǒng)稱各區(qū)縣政府）

（二）明確主體責(zé)任和目標(biāo)任務(wù)。各區(qū)縣政府、行業(yè)主管部門承擔(dān)本轄區(qū)、本行業(yè)資本市場工作的主體責(zé)任，將本轄區(qū)、本行業(yè)資本市場發(fā)展工作提升為“一把手”工程，納入本轄區(qū)、本行業(yè)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總體規(guī)劃及主要議事日程。明確各區(qū)縣、部門的目標(biāo)、任務(wù)和責(zé)任分工，形成部門配合、上下聯(lián)動、執(zhí)行順暢的工作格局。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市人力資源社會保障局、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、市交通運(yùn)輸局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務(wù)局、市文化和旅游局、市衛(wèi)生健康委、市國資委、市口岸物流辦、市民營經(jīng)濟(jì)局、各區(qū)縣政府）

（三）強(qiáng)化工作督查機(jī)制。市專項(xiàng)小組辦公室牽頭加強(qiáng)對各部門、區(qū)縣推進(jìn)資本市場工作和落實(shí)重點(diǎn)任務(wù)情況的日常調(diào)度、督導(dǎo)、檢查，市政府辦公廳定期予以通報(bào)。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市政府辦公廳、各區(qū)縣政府）

二、進(jìn)一步推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資

（一）加大后備資源挖掘培育力度。市專項(xiàng)小組辦公室會同各行業(yè)主管部門，篩選挖掘優(yōu)質(zhì)企業(yè)，按行業(yè)、階段、類型納入并充實(shí)市上市掛牌后備企業(yè)資源庫，提升儲備廣度和厚度，對入庫企業(yè)提供“一對一”服務(wù)和“全過程”指導(dǎo)。構(gòu)筑多層次、全方位、上下聯(lián)動的后備資源培育體系，實(shí)施上市后備資源培育“荷尖行動”，重點(diǎn)培育3年內(nèi)能達(dá)到上市輔導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，提供各類要素、政策支持以及領(lǐng)導(dǎo)包掛、專班專員服務(wù)。對按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)納入資源庫后完成股份制改制的“荷尖”企業(yè)（由市專項(xiàng)小組辦公室確定具體認(rèn)定辦法）給予每家5萬元的一次性補(bǔ)助。引導(dǎo)社會資本“投早”“投小”，對我市種子期、初創(chuàng)期“荷尖”企業(yè)，未在各類證券交易市場上市、掛牌，且獲得非關(guān)聯(lián)私募股權(quán)投資企業(yè)投資滿2年的，按照實(shí)際到賬融資額的3%累計(jì)最高給予該融資企業(yè)10萬元補(bǔ)助。發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場在后備資源孵化培育中的作用，鼓勵各區(qū)縣合作建設(shè)上市公司孵化服務(wù)平臺，重點(diǎn)孵化具有引領(lǐng)效應(yīng)的科創(chuàng)項(xiàng)目和企業(yè)，推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)多渠道上市，形成示范標(biāo)桿效應(yīng)。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市財(cái)政局、市國資委、各區(qū)縣政府）

（二）做好對上市后備企業(yè)的精準(zhǔn)化服務(wù)。根據(jù)企業(yè)所屬行業(yè)、對接資本市場進(jìn)度等情況，有針對性開展輔導(dǎo)、培訓(xùn)、路演等服務(wù)，幫助企業(yè)認(rèn)識資本市場、了解上市路徑、掌握政策法規(guī)、強(qiáng)化資本意識。組織企業(yè)參加各類境內(nèi)外上市推介會、專題研討會、業(yè)務(wù)培訓(xùn)會等活動，鼓勵更多具備潛力的企業(yè)盡早規(guī)范、盡快接觸多層次資本市場。邀請監(jiān)管部門、證券交易所及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)專家授課，深入宣傳資本市場理論知識、政策動態(tài)、運(yùn)作技巧和典型案例等內(nèi)容。引導(dǎo)專業(yè)機(jī)構(gòu)為上市后備企業(yè)提供經(jīng)常性路演服務(wù)，幫助對接優(yōu)質(zhì)投融資資源，為企業(yè)提供投貸聯(lián)動、股債聯(lián)動等金融支持。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、各區(qū)縣政府）

（三）發(fā)揮部門合力解決企業(yè)上市問題。市、區(qū)縣建立“一口受理、多點(diǎn)落實(shí)、負(fù)責(zé)到底”的快速協(xié)調(diào)工作機(jī)制，協(xié)同妥善處理企業(yè)上市過程中涉及的各類政府事項(xiàng)，在項(xiàng)目立項(xiàng)、節(jié)能審查、規(guī)劃編制、土地供應(yīng)、不動產(chǎn)登記、環(huán)境影響評價、工程建設(shè)、安全生產(chǎn)評價、行政審批、國資確認(rèn)、證明開具等方面主動服務(wù)，實(shí)施容缺受理。落實(shí)容錯免責(zé)機(jī)制，針對在審、輔導(dǎo)企業(yè)實(shí)施包容審慎監(jiān)管，給予政策傾斜和技術(shù)支持。重點(diǎn)疑難問題可由市專項(xiàng)小組成員單位或區(qū)縣提請市專項(xiàng)小組召開專題協(xié)調(diào)會研究解決。（責(zé)任單位：市自然資源和規(guī)劃局、市生態(tài)環(huán)境局、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、市應(yīng)急局、市國資委、市市場監(jiān)管局、市行政審批服務(wù)局、各區(qū)縣政府）

三、進(jìn)一步完善資本市場發(fā)展扶持政策

（一）優(yōu)化提升企業(yè)上市扶持政策。本政策措施所稱企業(yè)，是指注冊地和稅收戶管地均在我市的企業(yè)；上市公司是指在上交所、深交所、北交所各板塊以及在境外主要證券交易所上市交易股票的公司；企業(yè)掛牌是指在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（或稱“新三板”）以及經(jīng)省政府認(rèn)可的省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場掛牌。

我市擬上市企業(yè)在中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局報(bào)備并正式進(jìn)入上市輔導(dǎo)期的，可獲得補(bǔ)助300萬元；獲中國證監(jiān)會或證券交易所正式受理首發(fā)上市申報(bào)材料的，可獲得補(bǔ)助300萬元；首發(fā)上市成功的，可獲得補(bǔ)助400萬元。以上每家企業(yè)每階段只可獲一次補(bǔ)助。根據(jù)北交所上市制度改革精神，為保障政策連續(xù)性，對本政策措施出臺前進(jìn)入新三板精選層首發(fā)掛牌、北交所上市程序的企業(yè)，各階段補(bǔ)助按企業(yè)進(jìn)入新三板精選層首發(fā)掛牌、北交所上市程序時我市關(guān)于滬深交易所上市各階段補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

新遷入我市3年內(nèi)成功上市的企業(yè)，除享受企業(yè)上市各項(xiàng)補(bǔ)助外，另可獲得補(bǔ)助100萬元。

直接在境外主要證券交易所實(shí)現(xiàn)首發(fā)融資并上市的我市企業(yè)，獲中國證監(jiān)會受理境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市備案材料并獲境外證券交易所受理上市申報(bào)材料的，可獲得補(bǔ)助300萬元；完成中國證監(jiān)會境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市備案并獲境外證券交易所上市許可的，可獲得補(bǔ)助300萬元；首發(fā)融資成功并正式上市的，可獲得補(bǔ)助400萬元。如國家對境外上市政策進(jìn)行調(diào)整或境外上市地上市規(guī)則存在特殊情況的，可根據(jù)實(shí)際研究調(diào)整。對符合我國關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外上市規(guī)定、采用間接境外上市形式、以境外特殊目的主體上市的企業(yè)，如其生產(chǎn)經(jīng)營活動、收入來源、稅收繳納、經(jīng)營資質(zhì)、管理團(tuán)隊(duì)辦公等主要在我市，企業(yè)承諾不享受其他城市企業(yè)上市扶持政策的，參照前述境外上市補(bǔ)助政策執(zhí)行。

在我市域外注冊的優(yōu)質(zhì)境內(nèi)外上市公司將注冊地、納稅登記地和統(tǒng)計(jì)關(guān)系遷入我市的，按照前述企業(yè)上市各階段補(bǔ)助金額之和給予補(bǔ)助，并獎勵引進(jìn)該企業(yè)的區(qū)縣20萬元。

對在新三板掛牌的企業(yè)，按照實(shí)施進(jìn)程分階段給予補(bǔ)助，其中獲全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)受理掛牌申報(bào)材料的，可獲得補(bǔ)助30萬元；企業(yè)首次成功掛牌進(jìn)入基礎(chǔ)層的，可獲得補(bǔ)助100萬元；企業(yè)在本政策措施出臺后，由基礎(chǔ)層首次調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層的，可獲得補(bǔ)助20萬元；企業(yè)首次掛牌直接進(jìn)入創(chuàng)新層的，可合并獲得補(bǔ)助120萬元。

我市企業(yè)每成功上市1家，服務(wù)其上市的保薦券商、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所可各獲得10萬元補(bǔ)助；每成功在新三板掛牌1家，服務(wù)其掛牌的主辦券商、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所可各獲得5萬元補(bǔ)助。

（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局）

（二）加大企業(yè)直接融資扶持力度。對我市上市公司實(shí)施首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等再融資，并將融資額的70%以上投資我市（不包括補(bǔ)充流動資金、償還債務(wù)等用途）的，按照實(shí)際再融資額的1‰給予一次性補(bǔ)助，每家企業(yè)每年（融資到位當(dāng)年）最高可獲得補(bǔ)助100萬元。

對我市上市公司并購重組市外非上市公司并將并購標(biāo)的遷入我市的，按照并購標(biāo)的實(shí)繳注冊資本的1‰給予一次性補(bǔ)助，每家企業(yè)每年（并購?fù)瓿僧?dāng)年）最高可獲得補(bǔ)助100萬元。

對新三板掛牌企業(yè)實(shí)施股票融資的，按實(shí)際融資額的3‰給予補(bǔ)助，每家企業(yè)每年（融資到位當(dāng)年）最高可獲得補(bǔ)助50萬元。

對依法設(shè)立且存續(xù)滿2年、每年有持續(xù)收入、在省政府批準(zhǔn)的省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、掛牌后發(fā)行新股融資并在區(qū)域性股權(quán)市場登記的企業(yè)，按照年融資額（不少于200萬元，全部用于生產(chǎn)經(jīng)營，投資滿1年以上）的1%給予補(bǔ)助，每家企業(yè)每年（融資到位當(dāng)年）最高可獲得補(bǔ)助10萬元，每家企業(yè)累計(jì)最高可獲得補(bǔ)助30萬元。

對我市企業(yè)作為實(shí)際發(fā)行人在境內(nèi)外債券市場成功發(fā)行企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、銀行間市場非公開定向債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)等債務(wù)融資工具的，按實(shí)際融資額的1‰給予補(bǔ)助，每家企業(yè)每年（融資到位當(dāng)年）最高可獲得補(bǔ)助100萬元。

（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局）

（三）完善私募股權(quán)投資企業(yè)扶持政策。本政策措施所稱私募股權(quán)投資企業(yè)，是指依法進(jìn)行工商登記，注冊地、納稅登記地、資金托管賬戶均在我市，企業(yè)名稱、經(jīng)營范圍表述為“股權(quán)投資”“股權(quán)投資管理”“創(chuàng)業(yè)投資”的，或以股權(quán)投資（管理）為實(shí)際主營業(yè)務(wù)，且已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人或備案的股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金（包括經(jīng)證監(jiān)部門批準(zhǔn)設(shè)立或在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的證券公司私募投資基金子公司、證券公司另類投資子公司）。

對在我市新設(shè)或遷入我市的私募股權(quán)投資企業(yè)，按其實(shí)繳注冊資本（公司制，最低2億元）或?qū)嶋H募集資金規(guī)模（合伙制，最低3億元）的1%給予補(bǔ)助，最高補(bǔ)助2000萬元。對在我市落戶的實(shí)繳資本或募集資金規(guī)模100億元以上的對我市具有重大意義和作用的私募股權(quán)投資企業(yè)，由市政府研究給予專門補(bǔ)助。對私募股權(quán)投資企業(yè)增資給予一定補(bǔ)助，對本政策措施出臺后設(shè)立或遷入的私募股權(quán)投資企業(yè)，已享受前述募集資金補(bǔ)助政策的，按其增資資金規(guī)模的1%給予補(bǔ)助，對本政策措施出臺前設(shè)立或遷入的私募股權(quán)投資企業(yè)，在本政策措施出臺后增資的，如增資資金規(guī)模達(dá)到前述政策要求，按其增資資金規(guī)模的1%給予補(bǔ)助。每家私募股權(quán)投資企業(yè)在本政策措施出臺后的募集資金與增資補(bǔ)助之和最高2000萬元。募集資金或增資補(bǔ)助資金分兩期撥付，第一期撥付30%，第二期撥付70%。申請第二期資金補(bǔ)助的私募股權(quán)投資企業(yè)，需持續(xù)經(jīng)營滿一個會計(jì)年度，投資額度應(yīng)達(dá)到注冊資本（募集資金）總額的30%以上，其中投資我市實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金比例不低于投資額度的30%（我市及所屬區(qū)縣財(cái)政資金、財(cái)政引導(dǎo)資金參與出資的，按剔除上述出資部分后的規(guī)模計(jì)算補(bǔ)助金額）。

上述獎勵可由該私募股權(quán)投資企業(yè)（如該企業(yè)為私募股權(quán)投資基金）的管理機(jī)構(gòu)（注冊地在我市）申報(bào)，計(jì)算申報(bào)規(guī)模時可將該管理機(jī)構(gòu)在我市設(shè)立的各私募股權(quán)投資企業(yè)規(guī)模合并計(jì)算，須經(jīng)被管理的私募股權(quán)投資企業(yè)授權(quán)，私募股權(quán)投資企業(yè)的其他投資人須書面表示無異議。

對私募股權(quán)投資企業(yè)投資我市種子期、初創(chuàng)期科技型且非關(guān)聯(lián)非金融企業(yè)新增股份或股權(quán)，投資時間已滿2年以上，投資額100萬元以上的，按其實(shí)際投資金額的5%（僅限貨幣出資；我市及所屬區(qū)縣財(cái)政資金、財(cái)政引導(dǎo)資金參與出資的，按剔除上述出資部分后的投資額計(jì)算；投向房地產(chǎn)、已上市公司股票等領(lǐng)域及“明股實(shí)債”等部分不予計(jì)算）給予補(bǔ)助，每投資1家企業(yè)最高可獲得補(bǔ)助50萬元，每家私募股權(quán)投資企業(yè)每年累計(jì)最高可獲得補(bǔ)助金額300萬元。對私募股權(quán)投資企業(yè)投資我市非種子期、非初創(chuàng)期且非關(guān)聯(lián)非金融企業(yè)新增股份或股權(quán)，投資時間已滿2年以上，投資額500萬元以上的，按其投資額的2%（要求同投資種子期、初創(chuàng)期企業(yè)政策規(guī)定；投資多家企業(yè)的可合并計(jì)算）給予補(bǔ)助，每家私募股權(quán)投資企業(yè)每年累計(jì)最高可獲得補(bǔ)助金額300萬元。

（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局）

四、進(jìn)一步促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展

（一）建好管好私募投資集聚區(qū)。優(yōu)化集聚區(qū)發(fā)展機(jī)制，提升存量集聚區(qū)品質(zhì)，打造集聚區(qū)“2.0版”。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，搭建股權(quán)融資服務(wù)平臺，優(yōu)化服務(wù)生態(tài)，為知名投資機(jī)構(gòu)落戶展業(yè)提供“一站式”“管家式”服務(wù)，引育一批有市場影響力、合規(guī)經(jīng)營的基金管理人、天使投資及創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)二級交易基金、并購基金和各類母基金，發(fā)揮私募投資在價值發(fā)現(xiàn)、優(yōu)化治理、戰(zhàn)略合作、產(chǎn)業(yè)升級、資源整合等方面的積極作用。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市投資促進(jìn)局、市行政審批服務(wù)局、各區(qū)縣政府）

（二）發(fā)揮合力促進(jìn)基金業(yè)創(chuàng)新。加大培育招引力度，爭取我市公募基金法人機(jī)構(gòu)設(shè)立工作盡快實(shí)現(xiàn)突破。制定天使投資、創(chuàng)業(yè)投資基金管理辦法，完善行業(yè)發(fā)展機(jī)制。用好自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革創(chuàng)新政策，推動合格境外有限合伙人（QFLP）試點(diǎn)擴(kuò)面增效，引進(jìn)更多境外資本參與我市優(yōu)質(zhì)企業(yè)培育，同時研究探索合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點(diǎn)，推動有能力的境內(nèi)機(jī)構(gòu)開展多種類型對外投資。繼續(xù)發(fā)揮好市級新舊動能轉(zhuǎn)換基金作用，市、區(qū)縣所屬國有企業(yè)聚力促進(jìn)權(quán)屬投資板塊良性發(fā)展，投資我市重點(diǎn)支持的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)，開展優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)并購。調(diào)動發(fā)揮好濟(jì)南基金業(yè)協(xié)會、濟(jì)南市資本市場發(fā)展促進(jìn)會的行業(yè)自律功能，搭建行業(yè)交流、合作、服務(wù)平臺。支持各類基金通過債券、險(xiǎn)資等多渠道募資，加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的合作，探索投貸聯(lián)動、股債聯(lián)動、投保聯(lián)動等新模式。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局、市國資委、濟(jì)南市財(cái)政投資基金控股集團(tuán)有限公司、各區(qū)縣政府）

（三）引導(dǎo)促進(jìn)基金行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。在我市新設(shè)私募投資企業(yè)原則上應(yīng)在各私募投資集聚區(qū)注冊，各區(qū)縣行政審批服務(wù)、市場監(jiān)管、地方金融監(jiān)管、金融發(fā)展等部門（單位）要完善私募投資機(jī)構(gòu)登記注冊信息互通共享機(jī)制。行政審批服務(wù)、市場監(jiān)管部門辦理私募投資機(jī)構(gòu)名稱和經(jīng)營范圍登記，要嚴(yán)格執(zhí)行國務(wù)院、國家市場監(jiān)管總局有關(guān)要求。機(jī)構(gòu)注冊后須按照國家有關(guān)規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案，嚴(yán)格遵守投資者適當(dāng)性制度和信息披露制度，主動接受證券監(jiān)管部門管理、檢查，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，主動清退募集失敗或長期未投基金，形成高質(zhì)量發(fā)展環(huán)境。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市行政審批服務(wù)局、市市場監(jiān)管局、各區(qū)縣政府）

五、進(jìn)一步提升上市公司質(zhì)量

建立市政府服務(wù)上市公司工作機(jī)制和平臺，成立省會上市公司聯(lián)盟，加強(qiáng)與上市公司的聯(lián)系交流，提升服務(wù)質(zhì)效。支持上市公司采用再融資、發(fā)行債券等方式擴(kuò)大融資規(guī)模，結(jié)合設(shè)立并購基金等多種形式開展并購重組，并將優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目落地我市。支持上市公司依托資本市場與產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)聯(lián)動發(fā)展，打造以上市公司為龍頭的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集聚區(qū)和高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)集群。探索建立上市公司重大事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)信息等監(jiān)測預(yù)警、協(xié)同處置機(jī)制，積極配合證監(jiān)部門、證券交易所對上市公司的依法監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。引導(dǎo)和督促上市公司強(qiáng)化合規(guī)運(yùn)營意識，規(guī)范日常生產(chǎn)經(jīng)營，健全公司治理機(jī)制，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市公安局、市信訪局）

六、進(jìn)一步打造資本市場健康發(fā)展平臺

（一）加強(qiáng)資本市場交流合作。加強(qiáng)與境內(nèi)外主要證券交易場所、優(yōu)質(zhì)資本市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系溝通，深化戰(zhàn)略合作，支持各證券交易場所在我市開展擬上市掛牌企業(yè)發(fā)掘培育工作，爭取對我市企業(yè)對接資本市場的指導(dǎo)和幫助。定期組織地方金融干部和企業(yè)家參加“走進(jìn)交易所”活動。邀請資本市場專家，組建資本市場專家顧問團(tuán)，為市專項(xiàng)小組各成員單位及擬上市掛牌企業(yè)提供咨詢、指導(dǎo)等專業(yè)服務(wù)，為我市高質(zhì)量發(fā)展建言獻(xiàn)策，推動我市成為培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要策源地、資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要實(shí)踐區(qū)。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、各區(qū)縣政府）

（二）構(gòu)建資本市場服務(wù)平臺。深化與境內(nèi)外各主要證券交易場所的合作共建，發(fā)揮好交易場所服務(wù)基地的功能作用，加快本地化建設(shè)，構(gòu)筑資本市場專業(yè)服務(wù)生態(tài)圈。統(tǒng)籌各服務(wù)基地運(yùn)營，舉辦各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)、政策宣傳、人才培養(yǎng)和融資路演等活動，加強(qiáng)對企業(yè)對接資本市場的指導(dǎo)服務(wù)，打造服務(wù)全省資本市場發(fā)展的綜合性服務(wù)平臺。圍繞黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略，推動加強(qiáng)沿黃省市資本市場交流合作。對各證券交易場所在我市設(shè)立的服務(wù)機(jī)構(gòu)運(yùn)營方，市財(cái)政給予每家每年70萬元的運(yùn)營補(bǔ)助，同時爭取省級出臺專門扶持政策支持各資本市場服務(wù)基地持續(xù)高效運(yùn)轉(zhuǎn)、充分發(fā)揮作用。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局、各區(qū)縣政府）

（三）拓展資本市場融資渠道。推動符合條件的企業(yè)利用資本市場各類債務(wù)融資工具特別是創(chuàng)新性債券品種融資，不斷擴(kuò)大直接融資規(guī)模，優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，將實(shí)體經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為資本競爭優(yōu)勢。加強(qiáng)與香港、紐約、新加坡及其他“一帶一路”重要資本市場的合作，支持企業(yè)發(fā)行境外債券融資。鼓勵我市符合國家政策導(dǎo)向、社會效益良好、投資收益穩(wěn)定且運(yùn)營管理較好的重點(diǎn)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目通過發(fā)行基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）或資產(chǎn)證券化產(chǎn)品融資，提高運(yùn)營水平，盤活存量資產(chǎn)，擴(kuò)大有效投資。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局）

七、進(jìn)一步營造支持資本市場發(fā)展的良好環(huán)境

（一）發(fā)揮行業(yè)組織和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)作用。引導(dǎo)我市資本市場行業(yè)協(xié)會嚴(yán)格按照社會組織監(jiān)管規(guī)定強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)營，做好內(nèi)部管理，公開透明運(yùn)作，推動行業(yè)健康發(fā)展。支持境內(nèi)外證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券評級機(jī)構(gòu)等資本市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在我市高質(zhì)量執(zhí)業(yè)發(fā)展。支持證券監(jiān)管部門督導(dǎo)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，壓實(shí)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，充分發(fā)揮“看門人”作用。建立資本市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)信息檔案，采取情況通報(bào)、正向激勵等形式，督促中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在我市依法合規(guī)履職展業(yè)。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市民政局、市司法局、市財(cái)政局）

（二）加強(qiáng)新聞宣傳輿論引導(dǎo)?？偨Y(jié)推廣我市資本市場領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)做法和典型案例，加強(qiáng)政策宣傳解讀，展現(xiàn)我市資本市場良好形象。引導(dǎo)媒體客觀、公正、專業(yè)報(bào)道企業(yè)上市有關(guān)信息，規(guī)范對上市公司和上市后備企業(yè)的報(bào)道評論，幫助企業(yè)做好媒體溝通對接和公共關(guān)系管理工作，共同協(xié)調(diào)處置突發(fā)輿情事件，營造良好的輿論環(huán)境和市場氛圍。（責(zé)任單位：市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市地方金融監(jiān)管局、各區(qū)縣政府）

（三）落實(shí)激勵保護(hù)容錯免責(zé)。對市專項(xiàng)小組辦公室開展上市協(xié)調(diào)工作及相關(guān)部門推進(jìn)企業(yè)上市的擔(dān)當(dāng)作為，存在程序瑕疵、探索失敗、失誤錯誤等，但符合政策支持方向、勤勉盡責(zé)、未謀私利、未造成重大損失的，給予最大限度容錯免責(zé)，不作負(fù)面評價。建立健全執(zhí)法容錯糾錯機(jī)制，對相關(guān)負(fù)責(zé)人和具體經(jīng)辦人員給予激勵保護(hù)。明確黨政領(lǐng)導(dǎo)和企業(yè)上市服務(wù)部門參加企業(yè)上市掛牌儀式及相關(guān)活動屬于與企業(yè)建立“親”“清”關(guān)系的合規(guī)行為。（責(zé)任單位：市紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)、市專項(xiàng)小組各成員單位）

（四）強(qiáng)化扶持資金管理落實(shí)。企業(yè)上市專項(xiàng)資金納入財(cái)政預(yù)算予以保障。本政策措施與其他相關(guān)政策不重復(fù)享受。由市本級與相關(guān)企業(yè)納稅所在區(qū)縣按5∶5比例共同承擔(dān)（補(bǔ)助對象為區(qū)縣的項(xiàng)目，無需區(qū)縣配比），區(qū)縣不得增加任何附加條件。享受補(bǔ)助的企業(yè)和個人要嚴(yán)格遵守國家有關(guān)財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)制度，合理有效使用資金，自覺接受財(cái)政和金融部門的監(jiān)督檢查、績效評價，企業(yè)、單位或個人有弄虛作假騙取、套取政策資金等違反承諾或違法違紀(jì)行為的，依法依規(guī)取消其獎勵資格，追回補(bǔ)助資金，并根據(jù)《財(cái)政違法行為處罰處分條例》規(guī)定，對有關(guān)單位和責(zé)任人員依法作出處理；依法被認(rèn)定為失信行為的，將失信信息推送至全國信用信息共享平臺（山東濟(jì)南）。申報(bào)補(bǔ)助企業(yè)須符合省、市關(guān)于財(cái)政涉企資金“綠色門檻”制度規(guī)定。今后，國家對上市掛牌制度及流程作出調(diào)整的，市專項(xiàng)小組辦公室可參照調(diào)整情況對相關(guān)補(bǔ)助政策階段及對應(yīng)審核部門等有關(guān)規(guī)定實(shí)施相應(yīng)調(diào)整。市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局要制定細(xì)則或指南文件，明確政策落實(shí)程序。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局、市發(fā)展改革委、各區(qū)縣政府）

本政策措施自印發(fā)之日起施行，有效期至2025年8月31日，由市專項(xiàng)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。濟(jì)政發(fā)〔2018〕13號文件同時廢止，濟(jì)政發(fā)〔2018〕31號文件中有關(guān)私募基金和資本市場的部分政策不再執(zhí)行（除已按規(guī)定享受連續(xù)性分期補(bǔ)助政策的之外）。本政策措施實(shí)施期間，如遇國家、省政策調(diào)整，按上級最新政策規(guī)定執(zhí)行。